EMPIRICAL ASSET MANAGEMENT, LLC
Adviser information for EMPIRICAL ASSET MANAGEMENT, LLC last updated from Form ADV on March 26th, 2024. Select data displayed; additional Form ADV, Form D, Form 13F and other data is available from the Fincoded API.
Advisory Business
| Type of Organization | Limited Liability Company |
|---|---|
| Fiscal Year End | DECEMBER |
| Legal Location | Delaware, United States |
Employees
| Total Number of Employees | 12 |
|---|---|
| Investment Advisory/Research | 7 |
| Registered Broker-Dealer Representatives | 0 |
| Registered State Investment Advisers | 7 |
| Licensed Agents of an Insurance Company | 0 |
| No. of Firms/People that Solicit Clients | 0 |
RAUM
| Provides Management of Securities Portfolios | Yes |
|---|
| Type | Accounts | RAUM |
|---|---|---|
| Discretionary | 1,030 | $316.8M |
| Non-Discretionary | 28 | $11.9M |
| Total | 1,058 | $328.7M |
Clients
| Type | Number | RAUM |
|---|---|---|
| Individuals | 170 | $57.2M |
| HNW Individuals | 142 | $228.0M |
| Banking or thrift institutions | 0 | $0 |
| Investment companies | 0 | $0 |
| Business development companies | 0 | $0 |
| Pooled investment vehicles | 1 | $576,936 |
| Pension and profit sharing plans | 16 | $28.3M |
| Charitable organizations | <5 | $3.7M |
| State or municipal gov entities | 0 | $0 |
| Other investment advisers | 0 | $0 |
| Insurance companies | 0 | $0 |
| Sovereign wealth funds and foreign official institutions | 0 | $0 |
| Corporations or other businesses | 10 | $10.9M |
| Other | 0 | $0 |
| Type | Number |
|---|---|
| No. of Non-RAUM Clients | 2 |
| No. of Non-U.S. Clients | 1 |
Services
| Advisory Services | Portfolio management for individuals and/or small businessesPortfolio management for pooled investment vehiclesPortfolio management for businesses or institutional clientsPension consulting servicesSelection of other advisers (including private fund managers)MODEL SERVICES |
|---|---|
| Compensation | % of AUMPerformance-based fees |
Wrap Fee Program
| Offers Wrap Fee Program | Yes |
|---|
| Acting As | RAUM |
|---|---|
| Sponsor | 0 |
| Portfolio Manager | 0 |
| Both for Same | 206.5M |
| Portfolio Manager to Program | Sponsor |
|---|---|
| EAM WRAP FEE PROGRAM | EMPIRICAL ASSET MANAGEMENT, LLC |
Principal Office
57 RIVER STREETSUITE 301
WELLESLEY
MA
United States
Monday - Friday, 8:00AM TO 5:00PM
Tel: 781-431-2220, Fax: 781-431-2260
Chief Compliance Officer
MARK H. FISKIO
MANAGING MEMBER
57 RIVER STREET
SUITE 301
WELLESLEY
MA
United States
Tel:
781-431-2220
Fax:
781-431-2260
M******@**************M
(Full email address available in API data)
Industry Affiliates
| EMPIRICAL FISCAL PARTNERS, LLC | Sponsor, GP, manager of pooled investment vehicles |
Private Funds
| Name | Type | Assets $USD | Min Investment $USD | No. Owners |
|---|---|---|---|---|
| EMPIRICAL LONG SHORT FUND, L.P. | Hedge Fund | $1.3M | $0.1M | 4 |
Control Persons
| Name | Type | Entity | Title | Since | Ownership |
|---|---|---|---|---|---|
| FISKIO, MARK, HENRY | Individual | – | MANAGING MEMBER AND CHIEF COMPLIANCE OFFICER | 09/2010 | 50-75% |
| SEVEN HILLS FOUNDATION | Domestic Entity | – | INVESTOR | 08/2011 | 5-10% |
| WADSWORTH, ROBERT, MANNING | Individual | – | INVESTOR MEMBER | 03/2016 | 5-10% |
| CALDICOTT, GLENN, ANDREW | Individual | – | CHIEF INVESTMENT OFFICER | 11/2021 | < 5% |
No. Employees, Historic
RAUM, Historic
No. Clients, Historic
Holdings
From latest 13F, filed August 9th, 2024 for period ending June 30th, 2024
| Name | Class | Value $USD | # Shares | Private Fund |
|---|---|---|---|---|
| nan | nan | 4M | 10K | – |
| nan | nan | 1M | 16K | – |
| nan | nan | 898K | 10K | – |
| nan | nan | 2M | 14K | – |
| nan | nan | 346K | 4K | – |
| nan | nan | 5M | 34K | – |
| nan | nan | 694K | 6K | – |
| nan | nan | 2M | 33K | – |
| nan | nan | 572K | 6K | – |
| nan | nan | 539K | 11K | – |
| nan | nan | 3M | 6K | – |
| nan | nan | 219K | 3K | – |
| nan | nan | 553K | 14K | – |
| nan | nan | 1M | 52K | – |
| nan | nan | 588K | 14K | – |
| nan | nan | 260K | 14K | – |
| nan | nan | 252K | 14K | – |
| nan | nan | 600K | 34K | – |
| nan | nan | 4M | 198K | – |
| nan | nan | 935K | 3K | – |
| nan | nan | 499K | 8K | – |
| nan | nan | 255K | 2K | – |
| nan | nan | 3M | 17K | – |
| nan | nan | 1M | 47K | – |
| nan | nan | 4M | 56K | – |
| nan | nan | 290K | 7K | – |
| nan | nan | 368K | 4K | – |
| nan | nan | 314K | 5K | – |
| nan | nan | 274K | 15K | – |
| nan | nan | 240K | 8K | – |
| nan | nan | 18M | 294K | – |
| nan | nan | 542K | 8K | – |
| nan | nan | 750K | 7K | – |
| nan | nan | 712K | 7K | – |
| nan | nan | 1M | 7K | – |
| nan | nan | 521K | 2K | – |
| nan | nan | 1M | 20K | – |
| nan | nan | 876K | 32K | – |
| nan | nan | 147K | 15K | – |
| nan | nan | 478K | 6K | – |
| nan | nan | 838K | 7K | – |
| nan | nan | 203K | 875 | – |
| nan | nan | 180K | 15K | – |
| nan | nan | 334K | 7K | – |
| nan | nan | 369K | 70K | – |
| nan | nan | 886K | 31K | – |
| nan | nan | 342K | 5K | – |
| nan | nan | 394K | 8K | – |
| nan | nan | 130K | 38K | – |
| nan | nan | 453K | 8K | – |
| nan | nan | 1M | 4K | – |
| nan | nan | 62K | 24K | – |
| nan | nan | 645K | 5K | – |
| nan | nan | 124K | 10K | – |
| nan | nan | 442K | 1K | – |
| nan | nan | 330K | 2K | – |
| nan | nan | 2M | 27K | – |
| nan | nan | 395K | 13K | – |
| nan | nan | 2M | 41K | – |
| nan | nan | 320K | 13K | – |
| nan | nan | 819K | 25K | – |
| nan | nan | 611K | 11K | – |
| nan | nan | 1M | 17K | – |
| nan | nan | 283K | 738 | – |
| nan | nan | 1M | 59K | – |
| nan | nan | 2M | 40K | – |
| nan | nan | 388K | 1K | – |
| nan | nan | 221K | 9K | – |
| nan | nan | 336K | 3K | – |
| nan | nan | 1M | 37K | – |
| nan | nan | 669K | 12K | – |
| nan | nan | 293K | 5K | – |
| nan | nan | 705K | 23K | – |
| nan | nan | 525K | 21K | – |
| nan | nan | 438K | 8K | – |
| nan | nan | 293K | 1K | – |
| nan | nan | 438K | 5K | – |
| nan | nan | 444K | 3K | – |
| nan | nan | 592K | 37K | – |
| nan | nan | 394K | 4K | – |
| nan | nan | 465K | 16K | – |
| nan | nan | 399K | 3K | – |
| nan | nan | 2M | 30K | – |
| nan | nan | 4M | 36K | – |
| nan | nan | 323K | 217 | – |
| nan | nan | 388K | 9K | – |
| nan | nan | 23K | 23K | – |
| nan | nan | 204K | 3K | – |
| nan | nan | 700K | 6K | – |
| nan | nan | 323K | 4K | – |
| nan | nan | 281K | 2K | – |
| nan | nan | 857K | 36K | – |
| nan | nan | 1M | 54K | – |
| nan | nan | 816K | 13K | – |
| nan | nan | 261K | 11K | – |
| nan | nan | 456K | 12K | – |
| nan | nan | 1M | 25K | – |
| nan | nan | 259K | 576 | – |
| nan | nan | 314K | 4K | – |
| nan | nan | 592K | 4K | – |
| nan | nan | 484K | 7K | – |
| nan | nan | 314K | 4K | – |
| nan | nan | 496K | 1K | – |
| nan | nan | 392K | 8K | – |
| nan | nan | 23K | 23K | – |
| nan | nan | 408K | 4K | – |
| nan | nan | 396K | 2K | – |
| nan | nan | 1M | 25K | – |
| nan | nan | 312K | 5K | – |
| nan | nan | 371K | 6K | – |
| nan | nan | 2M | 49K | – |
| nan | nan | 512K | 3K | – |
| nan | nan | 574K | 1K | – |
| nan | nan | 494K | 6K | – |
| nan | nan | 1M | 17K | – |
| nan | nan | 3M | 76K | – |
| nan | nan | 1M | 33K | – |
| nan | nan | 534K | 9K | – |
| nan | nan | 446K | 82K | – |
| nan | nan | 291K | 10K | – |
| nan | nan | 281K | 6K | – |
| nan | nan | 717K | 7K | – |
| nan | nan | 941K | 21K | – |
| nan | nan | 267K | 5K | – |
| nan | nan | 547K | 20K | – |
| nan | nan | 1M | 12K | – |
| nan | nan | 242K | 6K | – |
| nan | nan | 608K | 6K | – |
| nan | nan | 2M | 3K | – |
| nan | nan | 896K | 9K | – |
| nan | nan | 351K | 8K | – |
| nan | nan | 273K | 3K | – |
| nan | nan | 937K | 10K | – |
| nan | nan | 2M | 9K | – |
| nan | nan | 557K | 6K | – |
| nan | nan | 707K | 9K | – |
| nan | nan | 400K | 5K | – |
| nan | nan | 1M | 14K | – |
| nan | nan | 1M | 18K | – |
| nan | nan | 32K | 32K | – |
| nan | nan | 2M | 5K | – |
| nan | nan | 1M | 5K | – |
| nan | nan | 881K | 285K | – |
| nan | nan | 1M | 301K | – |
| nan | nan | 456K | 3K | – |
| nan | nan | 454K | 4K | – |
| nan | nan | 479K | 8K | – |
| nan | nan | 763K | 7K | – |
| nan | nan | 555K | 4K | – |
| nan | nan | 1M | 31K | – |
| nan | nan | 464K | 93K | – |
| nan | nan | 331K | 4K | – |
| nan | nan | 109K | 46K | – |
| nan | nan | 12K | 12K | – |
| nan | nan | 278K | 3K | – |
| nan | nan | 240K | 6K | – |
| nan | nan | 2M | 90K | – |
| nan | nan | 685K | 31K | – |
| nan | nan | 618K | 83K | – |
| nan | nan | 479K | 9K | – |
| nan | nan | 641K | 9K | – |
| nan | nan | 94K | 20K | – |
| nan | nan | 776K | 8K | – |
| nan | nan | 620K | 4K | – |
| nan | nan | 2M | 22K | – |
| nan | nan | 632K | 12K | – |
| nan | nan | 389K | 6K | – |
| nan | nan | 216K | 5K | – |
| nan | nan | 455K | 7K | – |
| nan | nan | 608K | 13K | – |
| nan | nan | 854K | 24K | – |
| nan | nan | 608K | 24K | – |
| nan | nan | 531K | 22K | – |
| nan | nan | 110K | 14K | – |
| nan | nan | 382K | 16K | – |
| nan | nan | 3M | 22K | – |
| nan | nan | 1M | 19K | – |
| nan | nan | 255K | 4K | – |
| nan | nan | 638K | 13K | – |
| nan | nan | 712K | 7K | – |
| nan | nan | 542K | 8K | – |
| nan | nan | 10K | 10K | – |
| nan | nan | 382K | 13K | – |
| nan | nan | 329K | 2K | – |
| nan | nan | 1M | 50K | – |
| nan | nan | 393K | 13K | – |
| nan | nan | 21K | 12K | – |
| nan | nan | 501K | 2K | – |
| nan | nan | 220K | 737 | – |
| nan | nan | 836K | 6K | – |
| nan | nan | 458K | 951 | – |
| nan | nan | 753K | 4K | – |
| nan | nan | 748K | 4K | – |
| nan | nan | 13K | 31K | – |
| nan | nan | 60K | 18K | – |
| nan | nan | 259K | 1K | – |
| nan | nan | 302K | 2K | – |
| nan | nan | 599K | 6K | – |
| nan | nan | 2M | 27K | – |
| nan | nan | 467K | 25K | – |
| nan | nan | 4M | 115K | – |
| nan | nan | 52K | 23K | – |
| nan | nan | 256K | 5K | – |
| nan | nan | 1M | 2K | – |
| nan | nan | 588K | 2K | – |
| nan | nan | 273K | 36 | – |
| nan | nan | 510K | 8K | – |
| nan | nan | 346K | 3K | – |
| nan | nan | 695K | 16K | – |
| nan | nan | 134K | 20K | – |
| nan | nan | 291K | 4K | – |
| nan | nan | 323K | 2K | – |
| nan | nan | 4M | 35K | – |
| nan | nan | 373K | 4K | – |
| nan | nan | 408K | 7K | – |
| nan | nan | 1M | 15K | – |
| nan | nan | 284K | 2K | – |
| nan | nan | 40K | 13K | – |
| nan | nan | 1M | 45K | – |
| nan | nan | 981K | 26K | – |
| nan | nan | 14K | 13K | – |
| nan | nan | 1M | 16K | – |
| nan | nan | 1M | 32K | – |
| nan | nan | 327K | 12K | – |
| nan | nan | 391K | 23K | – |
| nan | nan | 413K | 4K | – |
| nan | nan | 218K | 11K | – |
| nan | nan | 3M | 38K | – |
| nan | nan | 31K | 15K | – |
| nan | nan | 958K | 15K | – |
| nan | nan | 324K | 4K | – |
| nan | nan | 2M | 14K | – |
| nan | nan | 330K | 7K | – |
| nan | nan | 420K | 8K | – |
| nan | nan | 4M | 90K | – |
| nan | nan | 2M | 57K | – |
| nan | nan | 411K | 21K | – |
| nan | nan | 446K | 6K | – |
| nan | nan | 470K | 4K | – |
| nan | nan | 7M | 13K | – |
| nan | nan | 2M | 16K | – |
| nan | nan | 390K | 3K | – |
| nan | nan | 201K | 6K | – |
| nan | nan | 425K | 11K | – |
| nan | nan | 271K | 6K | – |
| nan | nan | 259K | 10K | – |
| nan | nan | 303K | 40K | – |
| nan | nan | 1M | 39K | – |
| nan | nan | 700K | 10K | – |
| nan | nan | 214K | 401 | – |
| nan | nan | 231K | 3K | – |
| nan | nan | 393K | 15K | – |
| nan | nan | 266K | 8K | – |
| nan | nan | 480K | 7K | – |
| nan | nan | 219K | 3K | – |
| nan | nan | 379K | 6K | – |
| nan | nan | 272K | 10K | – |
| nan | nan | 326K | 5K | – |
| nan | nan | 306K | 8K | – |
| nan | nan | 1M | 25K | – |
| nan | nan | 324K | 7K | – |
| nan | nan | 567K | 6K | – |
| nan | nan | 529K | 7K | – |
| nan | nan | 604K | 3K | – |
| nan | nan | 673K | 16K | – |
| nan | nan | 716K | 3K | – |
| nan | nan | 703K | 18K | – |
| nan | nan | 37K | 11K | – |
| nan | nan | 221K | 3K | – |
| nan | nan | 260K | 995 | – |
| nan | nan | 275K | 3K | – |
| nan | nan | 240K | 3K | – |
| nan | nan | 1M | 40K | – |
| nan | nan | 664K | 44K | – |
| nan | nan | 113K | 14K | – |
| nan | nan | 870K | 22K | – |
| nan | nan | 307K | 4K | – |
| nan | nan | 378K | 3K | – |
| nan | nan | 2M | 35K | – |
| nan | nan | 763K | 1K | – |
| nan | nan | 486K | 7K | – |
| nan | nan | 244K | 14K | – |
| nan | nan | 138K | 10K | – |
| nan | nan | 301K | 2K | – |
| nan | nan | 728K | 4K | – |
| nan | nan | 533K | 16K | – |
| nan | nan | 2M | 2K | – |
| nan | nan | 241K | 3K | – |
| nan | nan | 624K | 6K | – |
| nan | nan | 204K | 4K | – |
| nan | nan | 314K | 1K | – |
| nan | nan | 319K | 3K | – |
| nan | nan | 138K | 12K | – |
| nan | nan | 39K | 15K | – |
| nan | nan | 819K | 20K | – |
| nan | nan | 27K | 12K | – |
| nan | nan | 436K | 674 | – |
| nan | nan | 136K | 19K | – |
| nan | nan | 20K | 20K | – |
| nan | nan | 235K | 7K | – |
| nan | nan | 58K | 34K | – |
| nan | nan | 123K | 26K | – |
| nan | nan | 208K | 148K | – |
| nan | nan | 248K | 3K | – |
| nan | nan | 207K | 9K | – |
| nan | nan | 99K | 19K | – |
| nan | nan | 241K | 60K | – |
| nan | nan | 28K | 11K | – |
| nan | nan | 27K | 11K | – |
| nan | nan | 705K | 18K | – |
| nan | nan | 861K | 11K | – |
| nan | nan | 51K | 47K | – |
| nan | nan | 112K | 37K | – |
| nan | nan | 894K | 16K | – |
| nan | nan | 347K | 695 | – |
| nan | nan | 505K | 3K | – |
| nan | nan | 476K | 2K | – |
| nan | nan | 312K | 1K | – |
| nan | nan | 756K | 2K | – |
| nan | nan | 149K | 50K | – |
| nan | nan | 526K | 13K | – |
| nan | nan | 511K | 2K | – |
| nan | nan | 1M | 28K | – |
| nan | nan | 485K | 10K | – |
| nan | nan | 876K | 15K | – |
| nan | nan | 795K | 23K | – |
| nan | nan | 1M | 49K | – |
| nan | nan | 105K | 20K | – |
| nan | nan | 299K | 1K | – |
| nan | nan | 1M | 20K | – |
| nan | nan | 740K | 19K | – |
| nan | nan | 355K | 1K | – |
| nan | nan | 21K | 11K | – |
| nan | nan | 259K | 919 | – |
| nan | nan | 2M | 65K | – |
| nan | nan | 297K | 11K | – |
| nan | nan | 568K | 25K | – |
| nan | nan | 1M | 49K | – |
| nan | nan | 25K | 19K | – |
| nan | nan | 359K | 12K | – |
| nan | nan | 450K | 10K | – |
| nan | nan | 2M | 98K | – |
| nan | nan | 436K | 6K | – |
| nan | nan | 218K | 8K | – |
| nan | nan | 346K | 3K | – |
| nan | nan | 471K | 3K | – |
| nan | nan | 464K | 14K | – |
| nan | nan | 159K | 26K | – |
| nan | nan | 83K | 15K | – |
| nan | nan | 508K | 6K | – |
| nan | nan | 313K | 9K | – |
| nan | nan | 485K | 16K | – |
| nan | nan | 251K | 3K | – |
| nan | nan | 580K | 8K | – |